為進一步提升服務水平，規范監管行為，落實“開門辦監管”，1月12日，上海證券交易所（簡稱“上交所”）發布實施《上海證券交易所上市公司自律監管指南第3號——信息披露咨詢、業績說明會等服務》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指南第11號——信息披露咨詢、業績說明會等服務》（以下合稱《指南》）。

《指南》系統總結了監管實踐中服務上市公司的成熟做法，進一步改進工作機制和流程，旨在讓上市公司服務需求有章可循、有處可提、有人可問，完善上市公司“急難愁盼”事項服務方案，切實增強上市公司的獲得感和滿意度，持續提升監管服務質效。

具體來看，《指南》在全面總結實踐做法的基礎上，結合上市公司需求和業務開展實際，將信息披露咨詢、業績說明會等各項服務的內容予以制度化。

一是系統梳理總結，將行之有效的做法制度化。

實踐中，上交所已經與上市公司建立了通暢的溝通渠道，為每家公司配備對應聯絡人，上市公司信息披露咨詢、現場來訪、參加培訓等服務事項已成慣例，工作機制清晰，公司接受度也較高。《指南》通過全面梳理總結，將這些機制提升為具體規范。明確上市公司可以通過電話等非現場方式或者來訪等現場方式向上交所咨詢，規定答復方式和答復時限，以及雙人接待來訪、事后登記等要求。

《指南》特別明確，上市公司管理部門應當及時認真回復上市公司提出的業務咨詢，友好、高效、專業地提出明確的意見和建議。依法依規可以立即回復的，應當立即回復。咨詢事項比較復雜、無法立即回復的，原則上應當于5個交易日內予以回復。

二是創新溝通機制，強化親身實地交流。

《指南》深入落實“開門辦監管”，堅持“請進來”與“走出去”相結合。在常規來訪接待外，特別增設部門負責人接待日制度，由部門主要負責人或授權的其他負責人每周固定時段接待上市公司來訪，直接傾聽意見和訴求，上市公司可通過公司業務管理系統查詢和預約接待日時段。

同時，《指南》就調研走訪事項專設一章，明確涉及上市公司的重要規則或業務安排需充分調研意見，以及走訪上市公司的相關要求。

三是回應公司訴求，豐富完善服務內容。

當前，業績說明會已成為很多上市公司定期報告披露后的“標配”，召開意愿、頻次全面提升，相關服務機制也趨于成熟。《指南》專設一章對業績說明會服務事項進行規定，并設置專線咨詢電話，提供充足便利。

此外，對于實踐中公司反映較為迫切的及時掌握監管動態、監管標準的需求，《指南》規定將定期以視頻等形式向上市公司推送相關內容，以明確市場預期。

具體來看，上交所會為上市公司召開業績說明會免費提供相關服務，包括提供線上平臺、路演場地、嘉賓邀請、流程指導、組織培訓、專線咨詢等。上交所免費提供上證路演中心標準服務，以及面向全體投資者的直播互動渠道。上市公司選擇與上交所建立媒體合作的其他平臺為其提供業績說明會服務的，上交所也可以免費提供轉接信號同步直播和實時互動服務。

對于業績說明會的嘉賓邀請，《指南》也進一步明確，上市公司擬邀請中證中小投資者服務中心參加業績說明會的，可以直接與其聯系，也可以向上交所提出。在上交所提供的路演場地召開業績說明會，有意向邀請中小投資者、機構投資者、行業分析師或者媒體記者參加的，可以向交易所提出。

四是全面加強協作，充分凝聚各方合力。

近年來，上交所不斷提升服務實體經濟能力，與地方政府、國有資產監督管理機構、證監會派出機構等在上市公司風險化解、國有企業改革發展、區域資本市場建設等方面積極開展協作，取得了一些成果，也積累了有益經驗。《指南》將與地方政府、國有資產監督管理機構等部門的協作機制和內容予以明確，作為常態化工作推進，以充分凝聚提高上市公司質量的強大合力。

《指南》最后提到，上交所上市公司管理部門將支持上市公司進行同行業互動交流，協助搭建行業交流平臺，持續組織召開行業座談會、行業投資者交流等活動。

上交所表示，建立公開、透明、規范的上市公司服務機制，是優化工作方法，加強外部監督，提升監管服務效能的重要舉措。下一步，上交所將按照中國證監會的部署和要求，不斷豐富服務舉措，提升服務水平，主動接受監督，為上市公司及相關方提供更多便利，共建推動提高上市公司質量的良好市場生態。

澎湃新聞記者 葛佳

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