2022年2月12日，紫晶存儲（688086）發(fā)布公告稱收到證監(jiān)會立案告知書，此時距紫晶存儲在科創(chuàng)板上市僅2年。3月14日，紫晶存儲又發(fā)布《關(guān)于公司自查涉及違規(guī)擔(dān)保事項的公告》。該公告顯示，2021年3月至今，紫晶存儲存在多項違規(guī)擔(dān)保，總金額高達(dá)3.73億元。次日，紫晶存儲再次公告收到上海金融法院受理的證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件，訴求為要求紫晶存儲賠償損失。

來源：視覺中國

2021年1月11日，光智科技（300489）發(fā)布自查公告，稱自2020年6月4日起，公司控股孫公司安徽光智關(guān)聯(lián)交易公司實(shí)際控制人控制的關(guān)聯(lián)企業(yè)，通過多種形式累計占用上市公司資金為 8.31 億元。上述公告發(fā)布后，光智科技股價4個交易日內(nèi)，跌幅累計超過40%，股民受損嚴(yán)重。

科創(chuàng)板上市僅2年被立案

違規(guī)質(zhì)押擔(dān)保高達(dá)3.73億元

隨著3月14日自查公告、4月8日上交所就紫晶存儲自查公告中涉及的違規(guī)擔(dān)保事項，對紫晶存儲及多名責(zé)任人員給予通報批評等處分的落地，紫晶存儲股民索賠拉開序幕。由于證監(jiān)會的調(diào)查結(jié)論還沒有出來，除了已經(jīng)自查公開的違規(guī)擔(dān)保，紫晶存儲是否還存在其他違法違規(guī)情形，尚未可知。

揚(yáng)子晚報/紫牛新聞記者注意到，2021年4月30日立信會計師事務(wù)所對紫金存儲2020年度財務(wù)報告出具了保留意見的審計報告。原因是會計師未能就2020年末紫晶存儲合并資產(chǎn)負(fù)債表中的預(yù)付技術(shù)開發(fā)費(fèi)7,823.44 萬元（其中2021年3月解除研發(fā)合同收回預(yù)付款1820.77萬元和262.12萬元）、預(yù)付設(shè)備款 4207.19 萬元、應(yīng)收賬款68,427.68 萬元、壞賬準(zhǔn)備余額為 6,485.98萬元等事項獲取充分必要的審計證據(jù)，無法發(fā)表意見，故就上述三個事項發(fā)表保留意見。

受證監(jiān)會立案調(diào)查和上交所處分的影響，紫晶存儲的股價自2月11日以來跌幅累計超過40%，上市初期股價最高曾觸及86元，現(xiàn)只有11元左右，投資者損失慘重。面對上市僅2年跌幅就接近90%的紫晶存儲，股民該如何積極維權(quán)？

江蘇蘇延律師事務(wù)所丁律師接受揚(yáng)子晚報/紫牛新聞記者采訪時表示，根據(jù)《證券法》的規(guī)定，上市公司存在信息披露違法違規(guī)致使股民受到損失的，股民有權(quán)主張賠償。但上市公司不會主張聯(lián)系投資者磋商賠償，所以需要股民積極主動爭取，以彌補(bǔ)損失?，F(xiàn)僅就目前的資料顯示，紫晶存儲存在信息披露違法，投資者有權(quán)依法提出索賠。

在2021年3月10日至2022年2月11日期間買入且2022年2月11日收盤時仍持有的；或者2022年2月11日之前買入、11日當(dāng)天收盤時仍持有的股民，可以與丁律師13072529702聯(lián)系咨詢索賠，在投資者獲得賠償之前，無需向律師支付任何費(fèi)用。

實(shí)控人關(guān)聯(lián)企業(yè)占用8.3億資金

中飛股份更名后仍應(yīng)擔(dān)責(zé)

上市公司更名換個“馬甲”，之前的違規(guī)事實(shí)就不需要負(fù)責(zé)了嗎？來看看光智科技（300489）的實(shí)際案例。

光智科技2021年1月11日發(fā)布自查公告稱，自 2020年6月4日起，公司控股孫公司安徽光智科技有限公司(以下簡稱“安徽光智”)通過以下方式與公司實(shí)際控制人控制的關(guān)聯(lián)企業(yè)發(fā)生關(guān)聯(lián)交易:1、安徽光智的自有資金多次以預(yù)付采購款等形式，通過中間服務(wù)商間接支付給公司實(shí)際控制人控制的關(guān)聯(lián)企業(yè)，由關(guān)聯(lián)企業(yè)采購設(shè)備及工程材料; 2、安徽光智的自有資金多次通過中間服務(wù)商支付給公司實(shí)際控制人控制的關(guān)聯(lián)企業(yè)，用于采購原材料; 3、上述兩項有部分資金流轉(zhuǎn)回公司實(shí)際控制人控制的關(guān)聯(lián)企業(yè)。公司實(shí)際控制人控制的關(guān)聯(lián)企業(yè)通過上述形式累計占用上市公司資金為 8.31 億元。同時光智科技在該公告稱已對上述資金占用事項進(jìn)行整改：其中8.31億元中的4.80 億元已于公告前退回，其余款項均為關(guān)聯(lián)企業(yè)代為支付設(shè)備和原材料的采購款，并收到了882.91萬元的利息。

但是資本市場對光智科技對資金占用的解釋似乎“并不買賬”，上述公告發(fā)布后，光智科技股價發(fā)生了劇烈波動，4個交易日內(nèi)跌幅超過40%。2021年1月14日，黑龍江證監(jiān)局下發(fā)《行政監(jiān)管措施決定書》，決定中認(rèn)定：2020年6月至12月期間，中飛股份控股孫公司安徽光智科技有限公司多次通過第三方提供資金給實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)使用，累計金額 8.31 億元，形成非經(jīng)營性資金占用。中飛股份未及時對上述事項履行法定的審議程序和信息披露義務(wù)， 違反了上市公司信息披露的有關(guān)規(guī)定，并責(zé)令采取整改措施。

2021年11月24日，中飛股份改名為光智科技。丁律師表示，光智科技的上述信息披露違規(guī)，導(dǎo)致股價下跌，雖然之后證監(jiān)會并未對其進(jìn)行處罰，但是信息披露違規(guī)事實(shí)已經(jīng)認(rèn)定，股民有權(quán)提起索賠，公司更名不影響索賠提起。

由于之前沒有證監(jiān)會處罰，按照當(dāng)時的法律規(guī)定，股民尚不能起訴，但是2022年1月22日新的司法解釋出臺后，行政處罰不再作為索賠必需的前置程序。丁律師認(rèn)為，2020年6月9日至2021年1月10日期間買入光智科技、且2021年1月10日收盤時仍持有的股民，有權(quán)提起索賠訴訟，符合該條件的股民可聯(lián)系丁律師13072529702咨詢索賠事宜，且在獲賠前無需支付任何律師費(fèi)用。

揚(yáng)子晚報/紫牛新聞記者 徐兢

校對 盛媛媛

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