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中新經緯8月11日電 (馬靜 實習生 李汶謙)近日，華泰聯合證券保薦代表人謝某某因在IPO輔導過程參與知識測試作弊，被江蘇證監局出具警示函。資料顯示，被罰的謝某某是華泰聯合證券輔導工作小組的組長，從業已有8年。

江蘇證監局公告顯示，經查，謝某某在對常州百佳年代薄膜科技股份有限公司(下簡稱百佳薄膜)開展輔導工作過程中，存在參與證券市場知識測試作弊的行為。上述情形反映了其未能誠實守信，履行好輔導職責，促進輔導對象樹立進入證券市場的誠信意識、自律意識和法治意識，決定對其采取出具警示函的監督管理措施。

百佳薄膜于2020年12月18日進行上市輔導備案，目前第三階段(2021 年6 月16 日至2021 年9月15 日)的輔導工作已完成。

根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》和《首次公開發行股票并上市輔導監管規定》，保薦機構在推薦發行人首次公開發行股票并上市前，應當對參與發行的董監高進行輔導。輔導內容包括：對其進行系統的法規知識、證券市場知識培訓，使其全面掌握發行上市、規范運作等方面的有關法律法規和規則，樹立進入證券市場的誠信意識、自律意識和法制意識等。保薦機構輔導工作完成后，應當由發行人所在地的中國證監會派出機構進行輔導驗收，其中就包括組織董監高等發行人參加證券市場知識測試。

監管要求還提到，如果輔導驗收過程中，輔導機構存在未能勤勉盡責、誠實守信，未能按照有關法律、行政法規、規章和規范性文件的其他要求開展工作的，應予以規范，且規范要求只提一次。

《首次公開發行股票并上市輔導監管規定》關于輔導驗收標準的規定

據華泰聯合證券披露的《關于常州百佳年代薄膜科技股份有限公司首次公開發行股票并上市輔導工作備案報告》(下簡稱《報告》)，此次被罰的謝某某為華泰聯合證券輔導工作小組的組長。《報告》稱，謝某某具有擔任過首次公開發行股票主承銷工作項目負責人的經驗，具備有關法律、會計等必備的專業知識和技能，有較強的敬業精神。

2021年12月，謝某某首次作為保薦代表人參與并幫助江蘇澤宇智能電力在創業板成功上市。其上市保薦書顯示，謝某某于2014 年開始從事投資銀行業務，2018年執業崗位變更為保薦代表人，目前為華泰聯合證券投資銀行業務線副總裁、保薦代表人。此前其作為項目協辦人、主要成員參與了賽騰精密、江蘇新能源開發、北元化工的主板上市項目和天合光能的科創板上市項目，百佳薄膜則是謝某某作為保薦代表人的第二個上市輔導項目。

此次謝某某因幫助輔導企業高管測試作弊被罰，監管直指“反映了其未能誠實守信，履行好輔導職責”。而值得關注的是，2022年5月，中證協發布了《證券行業誠信準則》和《證券行業執業聲譽信息管理辦法》，其中提到，將強化守信激勵和失信懲戒，明確將機構及其工作人員的誠信狀況納入執業聲譽激勵約束機制。

從公司層面看，華泰聯合證券是華泰證券開展投行業務的子公司，2021年華泰證券投行業務收入為39.07億元，行業排名第四。截至2022年8月11日，華泰證券保薦代表人的數量為351位，其中C類有10位。根據《證券公司保薦業務規則》規定，C類保薦代表人為公示最近三年內受過證監會行政監管措施、行業自律組織紀律處分或自律管理措施的保薦代表人，中證協信息顯示，謝某某目前未在其中。

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