首例證券從業人員炒作可轉債的行政處罰案件出現。

近日，青島證監局發布的行政處罰決定書顯示，國金證券股份有限公司（下稱“國金證券”）投顧陳娟娟使用其母賬戶進行證券交易，3年多的時間合計成交金額2315.97萬元，盈利20余萬元。

青島證監局表示，上述行為違反了《證券法》相關規定，責令陳娟娟依法處理非法持有的股票和其他具有股權性質的證券，并沒收違法所得20.94萬元，并處罰款20萬元。

(相關資料圖)

青島證監局行政處罰決定書指出，除了股票交易外，陳娟娟控制使用其母證券賬戶，在2020年3月1日至2020年7月14日期間，還發生了可轉債委托交易9筆。

2020年12月31日，《可轉換公司債券管理辦法》發布。其中，第二條第二款明確：可轉債屬于《證券法》規定的具有股權性質的證券。

國金證券投顧利用其母賬戶違規買賣證券2300余萬元被罰

案情方面，青島證監局公告指出，陳娟娟于2009年7月入職國金證券，先后擔任客戶經理崗、服務經理崗、投資顧問崗。2010年4月28日，陳娟娟取得一般證券業務資格證書，2018年8月22日取得證券投資咨詢（投資顧問）資格證書。陳娟娟為證券從業人員。

公告進一步指出，2010年1月7日，陳娟娟之母周某群，在國金證券成都武成大街營業部開立資金賬戶。2014年7月9日，周某群于國金證券成都武成大街營業部開立信用資金賬戶。

“陳娟娟控制使用‘周某群’證券賬戶在2017年3月16日至2020年7月14日期間發生股票委托交易1456筆，在2020年3月1日至2020年7月14日期間發生可轉債委托交易9筆，期間合計成交金額2315.97萬元，合計盈利金額20.94萬元（已扣除傭金稅費）。”公告表示。

青島證監局表示，陳娟娟的上述行為違反了《證券法》相關規定，構成違法行為。決定責令陳娟娟依法處理非法持有的股票和其他具有股權性質的證券，沒收違法所得20.94萬元，并處罰款20萬元。

中證協官網資料顯示，陳娟娟，女，目前在國金證券的執業崗位為證券投資咨詢（投資顧問），登記狀態正常。

違規買賣證券案例首現可轉債

值得關注的是，這也是違規買賣證券案例中首現可轉債交易。

青島證監局公告顯示，陳娟娟違規買賣可轉債的起始日期為2020年3月1日，也是新證券法實施的日期。《證券法》第四十條第一款的規定：證券交易場所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員，證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規規定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權性質的證券。

2020年12月31日，《可轉換公司債券管理辦法》發布，第二條第二款明確：可轉換公司債券屬于《證券法》規定的具有股權性質的證券。

今年以來，證監系統已披露多起證券從業人員違規買賣證券案例。

具體而言，7月20日，寧波證監局公告顯示，2020年5月，曾在長江證券承銷保薦有限公司從事投行業務崗工作的金某某，通過“李某原”證券賬戶，買入“榮豐控股（000668）”10.5萬股，成交金額128.20萬元，同年6月12日全部賣出，成交金額233.42萬元。扣除交易稅費, 當事人金某某獲利104.92萬元。最終，寧波證監局決定沒收金某某違法所得104.92萬元，并處以100萬元罰款。

7月13日，陜西證監局公告指出，中郵證券人力資源部總經理周生虎，因本人在任職期間買賣“東山精密（002384）”與“領益智造（002600）”兩只股票，累計買賣交易金額34815元，盈利3080.35元。陜西證監局沒收周正虎違法所得3080.35元，并處以9241.05元罰款，合計罰沒金額12321.4元。

6月29日，海通資管前任權益投資部副總監劉某，因違規炒股合計罰沒金額高達1.09億，刷新近年個人罰金“紀錄”。上海證監局責令劉某依法處理非法持有的股票，沒收劉某違法所得5463.87萬，并對劉某處以5463.87萬罰款。

6月27日，由于私下接受客戶委托買賣證券和借他人名義持有、買賣股票的國盛證券客戶經理柳中信，操作8個賬戶和配偶賬戶，買賣股票262筆至案發仍虧損。廈門證監局采取責令改正，給予警告的行政處罰，并沒收2282.99元傭金提成收入，罰款11414.95元。并需依法處理非法持有的股票，處以30000元罰款。

5月27日，原廣州證券上海分公司機構部總經理唐云，因利用內幕信息參與上市公司鑫茂科技資產重組，證監會一連發布4份行政執法處罰決定書。唐云以配資方式提前買入約9.45億元鑫茂科技股票，最終賣出倒虧超5000萬元，違法情節嚴重，被證監會處以10年市場禁入和60萬元罰款。

5月26日，廣發證券信息技術部投資與資管運維組工作人員周某新，因利用未公開信息大肆交易，趨同交易金額1.09億元，最終被罰沒合計632.6萬元。

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