易方達基金財富管理子公司獲證監(jiān)會核準(zhǔn)設(shè)立
根據(jù)批復(fù)，易方達基金后續(xù)將按照有關(guān)要求完成子公司組建、工商設(shè)立登記等一系列工作，子公司將在申請取得經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證后對外展業(yè)。
子公司將聚焦買方投顧服務(wù)
據(jù)了解，該子公司業(yè)務(wù)范圍將聚焦買方投資顧問服務(wù)。2019年10月，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于做好公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務(wù)試點工作的通知》，基金投顧業(yè)務(wù)正式落地，開啟了資產(chǎn)管理行業(yè)探索向財富管理的轉(zhuǎn)型之路。易方達基金作為首批試點機構(gòu)，積極探索、穩(wěn)妥推進，秉承人民性、功能性發(fā)展理念，嚴(yán)格堅守客戶導(dǎo)向的業(yè)務(wù)立場，以打造顧問隊伍、構(gòu)建顧問服務(wù)體系作為重要切入點，通過幫助客戶更好地制定適合、貼切的投資目標(biāo)以及提供持續(xù)不斷的全周期、全流程服務(wù)，改善客戶投資體驗，提升客戶獲得感。
2022年《關(guān)于加快推進公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見》提出，支持基金管理公司在做優(yōu)做強公募基金主業(yè)的基礎(chǔ)上實現(xiàn)差異化發(fā)展，支持公募主業(yè)突出、合規(guī)運營穩(wěn)健、專業(yè)能力適配的基金管理公司設(shè)立從事投資顧問、金融產(chǎn)品銷售的子公司，提升綜合財富管理能力。為響應(yīng)和落實以上政策，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)，易方達基金經(jīng)過充分論證和準(zhǔn)備，于2023年5月提交了設(shè)立財富管理子公司的申請。
兩年來，易方達基金積極根據(jù)監(jiān)管部門的反饋完善相關(guān)準(zhǔn)備工作，同時穩(wěn)妥推進投顧業(yè)務(wù)，組建了涵蓋投研、顧問、系統(tǒng)開發(fā)、金融科技、解決方案、合規(guī)風(fēng)控等100余人的團隊，構(gòu)建并不斷完善多層次的服務(wù)體系和多元化的業(yè)務(wù)模式，依托多層次顧問隊伍，為客戶提供持續(xù)、及時的顧問服務(wù)。
2025年6月5日，易方達基金財富管理子公司獲證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立，具體注冊地為廣州市南沙區(qū)，是落實金融支持南沙深化面向世界的粵港澳全面合作的重要措施和典型案例。后續(xù)，子公司將推進基金銷售業(yè)務(wù)資格和基金投資顧問資格的申請，依托自有平臺聚焦開展買方投資顧問服務(wù)。
易方達投顧五年探索實踐成效初顯
近年來，國家大力支持投顧業(yè)務(wù)發(fā)展，助力財富管理轉(zhuǎn)型。今年年初發(fā)布的《關(guān)于資本市場做好金融“五篇大文章”的實施意見》指出，推動證券基金經(jīng)營機構(gòu)加快財富管理轉(zhuǎn)型，完善投資顧問制度規(guī)則，推動公募基金投顧業(yè)務(wù)試點轉(zhuǎn)常規(guī)，探索構(gòu)建行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，培育壯大人才隊伍，有序擴大可投產(chǎn)品范圍。近期發(fā)布的《推動公募基金高質(zhì)量發(fā)展行動方案》提出，出臺《證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》《公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，促進基金投顧業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展；支持優(yōu)質(zhì)頭部基金公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展，促進資產(chǎn)管理和綜合財富管理能力雙提升。2024年4月，國內(nèi)首個地方性投顧業(yè)態(tài)支持政策《廣州市大力發(fā)展投資顧問業(yè)態(tài)的若干措施》出臺，從頂層設(shè)計、培訓(xùn)體系、人才建設(shè)、申請牌照、機構(gòu)轉(zhuǎn)型、落戶支持、金融科技、跨境理財、營造生態(tài)、防范風(fēng)險等方面支持廣州投顧業(yè)態(tài)發(fā)展。
自基金投顧業(yè)務(wù)試點五年多以來，易方達投顧進行了多項業(yè)務(wù)探索和實踐：從投研體系建設(shè)來看，已組建平均十年投研經(jīng)驗的資深投研團隊，從資產(chǎn)研究、基金研究、投資者需求三方面搭建了系統(tǒng)化、專業(yè)化的投研體系，以期幫助更多普通投資者實現(xiàn)長期財務(wù)目標(biāo)。從顧問隊伍建設(shè)來看，持續(xù)著力建設(shè)高水平、大規(guī)模、多層次的投資顧問人員隊伍，注重顧問人員的持續(xù)培訓(xùn)和綜合能力提升，致力于為客戶提供貼切、全面、全流程的顧問服務(wù)。從金融科技賦能來看，在投資研究、投資運作、顧問服務(wù)、合規(guī)風(fēng)控等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，持續(xù)建設(shè)智能化功能服務(wù)，搭建了投顧一體化平臺，顯著提升工作效率。從合作機構(gòu)來看，目前已上線20個渠道，實現(xiàn)了機構(gòu)客戶和各類個人客戶的全客戶類型覆蓋，提供標(biāo)準(zhǔn)組合策略和個性化定制策略服務(wù)。截至2024年末，易方達投顧已累計服務(wù)超12萬個人客戶及百余家機構(gòu)客戶，自投顧服務(wù)上線以來盈利客戶占比約70%，2024年投顧服務(wù)規(guī)模增長率達85%。
易方達投顧表示，未來將依托財富管理子公司，繼續(xù)秉承人民性、功能性發(fā)展理念，探索構(gòu)建買方生態(tài)的顧問服務(wù)模式，搭建系統(tǒng)化、多層次、數(shù)智化的投顧服務(wù)體系，為客戶提供全面、深入的財富管理解決方案。
